Иск SEC против Binance: что это значит

Jul 27, 2023

О чем думал CZ? Именно этот вопрос пришел ко мне, когда я читал 136-страничную жалобу Комиссии по ценным бумагам и биржам, поданную в понедельник. Я задавался вопросом: что, по мнению основателя Binance Чанпэн Чжао, должно было произойти, когда он создал номинально независимое дочернее предприятие в США, а затем заставил его игнорировать почти все правила соответствия в книге? Это может быть только вопросом времени, когда американские регулирующие органы, которые годами расследовали Binance, поймут это и жестко примут меры. И вот что произошло.

Как показала Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), Чжао относился к Binance.US как к «марионетке» — как описал бывший генеральный директор дочерней компании — и в то же время поручил двум маркет-мейкерам платформы, которых он тайно контролировал, участвовать в безудержной мошеннической торговле, чтобы накачать ее объемы. . Тем временем Binance перераспределяла деньги — часть средств клиентов — между Binance.US, маркет-мейкерами и материнской компанией. В какой-то момент один из маркет-мейкеров потратил на яхте 11 миллионов долларов. Вы поняли идею.

Внешний вид всего этого ужасен, даже несмотря на то, что Binance — в отличие от FTX — не потеряла денег своих клиентов. Вы не можете говорить о своей приверженности соблюдению требований, а затем вести себя так, как будто вы управляете какой-то паршивой котельной. Излишне говорить, что не помогает то, что цитата из жалобы — это то, что директор по соблюдению требований Binance говорит коллеге: «Мы работаем как чертова нелицензированная биржа ценных бумаг в США, братан».

Опять же, чем Чжао думал, что это закончится? Регулирующие органы США медлительны, но они не глупы и, как показывает жалоба, готовы закрутить гайки вашим сотрудникам и даже пролистать малоизвестные посты на Reddit, чтобы построить против вас дело. Хотя многие другие обвинения в жалобе SEC являются старыми новостями и отражают идеологию многих стартапов «двигаться быстро и ломать вещи», тщательно продуманные попытки провести марионеточную операцию в США, одновременно тайно направляя самых богатых американцев клиентов на оффшорную платформу Binance — это очень плохо. Компания дорого заплатит за это.

Жалоба SEC — это огромный синяк для Binance, но компания не единственная, кого должны смущать события понедельника. Как и следовало ожидать, одержимый рекламой председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Гэри Генслер рассматривает расследование Binance как шанс прорекламировать себя и попытаться максимизировать юрисдикцию своего агентства.

Начнем с того, что руководитель отдела по связям с общественностью Binance утверждает, что Генслер поделился жалобой со средствами массовой информации, прежде чем передать ее самой компании. Подобные выходки случаются в частных судебных процессах, но государственное учреждение, чья работа заключается в беспристрастном регулировании, не должно участвовать в таких играх. Точно так же решение Комиссии по ценным бумагам и биржам опубликовать цитату «братан» в своем аккаунте в Твиттере было воспринято как непрофессиональное решение поднять футбол.

Кроме того, в начале жалобы есть многочисленные ссылки на отказ Binance зарегистрироваться в качестве биржи в SEC. Это перекликается с недавним кудахтаньем Генслера о том, что «все, что вам нужно сделать, это войти» — хотя он прекрасно знает, что это в принципе невозможно, поскольку нынешний правовой режим бирж не подходит для фирм, работающих с блокчейном. Несмотря на то, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) лишила Binance прав на мошенничество с Binance.US и, вероятно, на некоторые продажи токенов, Генслеру этого было недостаточно. Ему все еще приходилось использовать жалобу как средство расширения своей империи за счет других ведомств. Но, как мы знаем, он так и катится.

Джефф Джон Робертс[email protected]@jeffjohnroberts

SEC подала в суд на Coinbase за деятельность брокера, национальной биржи ценных бумаг и клирингового агентства без регистрации, а также за предложение нелицензированных ценных бумаг. (Удача)

SEC назвал ряд популярных токенов, включая Solana, Cardano и Polygon, ценными бумагами в своем иске Binance, но не назвал Ethereum. (Удача)

CFTCодобрил заявку биржевого гигантаCBOE предлагать маржинальные фьючерсные контракты на Биткойн и Эфириум. (Удача)